資本市場(chǎng)迎來(lái)新“國(guó)九條”出臺(tái)后的首個(gè)“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”。

　　證監(jiān)會(huì)主席吳清指出，保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，是資本市場(chǎng)領(lǐng)域踐行習(xí)近平總書記關(guān)于以人民為中心的發(fā)展思想的具體體現(xiàn)。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)同步組織行業(yè)開(kāi)展2024年度“防范非法證券宣傳月”活動(dòng)，自5月15日為始，主題為“抵制非法證券期貨基金活動(dòng)，保護(hù)投資者合法權(quán)益”。得到了各家證券公司的積極響應(yīng)，各大券商創(chuàng)新開(kāi)展多層次、廣覆蓋的防非宣傳活動(dòng)，并與投教工作有機(jī)結(jié)合，優(yōu)化資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境和行業(yè)發(fā)展生態(tài)。

　　投資者保護(hù)得到高度重視

　　吳清表示，要把投資者保護(hù)貫穿于資本市場(chǎng)制度建設(shè)和監(jiān)管執(zhí)法的全流程各方面，更有針對(duì)性地加強(qiáng)投資者教育，幫助投資者增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，遠(yuǎn)離非法金融活動(dòng)，更好維護(hù)自身合法權(quán)益。

　　5月13日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展2024年度“防范非法證券宣傳月”活動(dòng)，主題就和“抵制非法證券期貨基金活動(dòng)”相關(guān)，根據(jù)協(xié)會(huì)要求，今年防非宣傳月中，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確責(zé)任分工，做好研究部署、動(dòng)員培訓(xùn)，認(rèn)真謀劃安排，制定細(xì)化方案，創(chuàng)新開(kāi)展多層次、廣覆蓋的防非宣傳活動(dòng)，優(yōu)化資本市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境和行業(yè)發(fā)展生態(tài)，務(wù)求工作實(shí)效。

　　中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)明確，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)貼近人民群眾，聚焦重點(diǎn)領(lǐng)域，做優(yōu)宣傳內(nèi)容，分析群眾投資心理、信息來(lái)源、認(rèn)知水平等，組織創(chuàng)作通俗易懂的短視頻、微電影、動(dòng)畫、海報(bào)等宣傳作品，深入普及“投資理財(cái)要選擇具備資質(zhì)的證券期貨基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)”“高收益意味著高風(fēng)險(xiǎn)”“理性投資，長(zhǎng)期投資”等理念。發(fā)布防非知識(shí)、警示案例或風(fēng)險(xiǎn)提示，提醒投資者防范非法證券活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)，防非宣傳要與投教工作有機(jī)結(jié)合，采取多種形式引導(dǎo)投資者樹(shù)立正確的投資理念。

　　可以看出，監(jiān)管部門通過(guò)多種方式推動(dòng)市場(chǎng)參與者鞏固投資者保護(hù)理念，將投資者保護(hù)落到實(shí)處。

創(chuàng)新活動(dòng)提升投資者參與感

　　今年的“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”，證券公司以線下、線上多種渠道、多種方式宣傳投資者保護(hù)知識(shí)。其中，引導(dǎo)投資者進(jìn)一步關(guān)注新“國(guó)九條”、防非反詐成為焦點(diǎn)。

　　如中信證券將在2024年“5·15全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日”期間，圍繞新“國(guó)九條”、普及證券知識(shí)和促進(jìn)高質(zhì)量發(fā)展等主題，通過(guò)舉辦培訓(xùn)講座或報(bào)告會(huì)、發(fā)放宣傳資料、張貼海報(bào)、擺放易拉寶等形式，開(kāi)展投資者保護(hù)宣傳日專題活動(dòng)、《股東來(lái)了》（2024）投資者權(quán)益知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)、防范非法證券宣傳月活動(dòng)等。

　　開(kāi)源證券結(jié)合地域特色，制作“假如三彩會(huì)說(shuō)話”系列防非宣傳海報(bào)，推出看唐開(kāi)元三彩女俑說(shuō)防非、看唐騎駱駝舞三彩俑說(shuō)防非兩期作品。湘財(cái)證券開(kāi)展防非反詐漫畫獲獎(jiǎng)作品線上展播，推送《股神的“秘密武器”》作品。

　　平安證券則通過(guò)“線下+線上”的方式開(kāi)展活動(dòng)。線上方面，平安證券運(yùn)用數(shù)字化運(yùn)營(yíng)手段，面向青年人、中年人、老年人三類不同的投資者群體，制作了一系列精品創(chuàng)意投教作品，通過(guò)寓教于樂(lè)的方式幫助他們學(xué)習(xí)金融防非知識(shí)，識(shí)破金融騙局。線下方面，平安證券開(kāi)展“走進(jìn)社區(qū)”“走進(jìn)高?！薄白哌M(jìn)上市公司”系列投教活動(dòng)，重點(diǎn)關(guān)注貧困山區(qū)、希望小學(xué)等金融知識(shí)欠缺的偏遠(yuǎn)地區(qū)，為全國(guó)各地投資者面對(duì)面地傳授防非知識(shí)，打通投教的“最后一公里”，將投教工作切實(shí)落實(shí)到基層群眾。

形式豐富的投資者保護(hù)活動(dòng)

　　證券公司作為資本市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)，在投資者保護(hù)方面發(fā)揮著重要作用，近年來(lái)在投教活動(dòng)上形式多樣，中小投資者接受度較高。

　　民生證券投教基地開(kāi)展的“金融投資法律知識(shí)普及之股票退市法律答疑”活動(dòng)，從專業(yè)的法律角度出發(fā)，向投資者深度解析了遇到退市風(fēng)險(xiǎn)時(shí)的金融消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)方式及應(yīng)對(duì)策略。讓更多的金融消費(fèi)者了解投資相關(guān)的法律知識(shí)，避免陷入投資陷阱，有效增強(qiáng)了金融消費(fèi)者的法律意識(shí)，提高法律素養(yǎng)，為投資者在面對(duì)投資風(fēng)險(xiǎn)時(shí)提供了有力的法律保障。

　　金元證券邀請(qǐng)16名投資者實(shí)地走進(jìn)金石資源集團(tuán)股份有限公司開(kāi)展投資者教育活動(dòng)，拉近投資者于上市公司的距離。投資者及上市公司雙方就上市公司基本情況、投資價(jià)值、業(yè)務(wù)模式等方面進(jìn)行了深入交流。走進(jìn)上市公司活動(dòng)搭建了投資者與上市公司互動(dòng)溝通的橋梁，推動(dòng)投資者樹(shù)立股東意識(shí)，主動(dòng)行使股東權(quán)利，保護(hù)自身的合法權(quán)益。

　　中金公司開(kāi)展“投資者教育走進(jìn)民族高?！被顒?dòng)，圍繞投行業(yè)務(wù)、并購(gòu)重組、金融科技、綠色金融、直接投資、行業(yè)文化、財(cái)富管理、基金投資、職業(yè)發(fā)展九個(gè)主題進(jìn)行授課。授課中廣泛征集師生需求，以就業(yè)求職為導(dǎo)向，講解業(yè)務(wù)原理、實(shí)務(wù)要點(diǎn)、典型案例以及面試、工作的注意事項(xiàng)，幫助多民族學(xué)生了解資本市場(chǎng)，培養(yǎng)實(shí)用金融思維與技能，樹(shù)立正確風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、投資觀念與價(jià)值導(dǎo)向。

力促投資者保護(hù)落地生根

　　吳清表示，行業(yè)機(jī)構(gòu)連接投融資兩端，必須傾注更多的精力來(lái)服務(wù)投資者。要把功能性放在首要位置，端正經(jīng)營(yíng)理念，回歸本源、守正創(chuàng)新，恪守信義義務(wù)，增強(qiáng)專業(yè)能力，為投資者提供更加多元、更加適配的產(chǎn)品和服務(wù)。

　　在投資者保護(hù)方面，證券行業(yè)不斷在探索落地方法。國(guó)金證券通過(guò)優(yōu)化服務(wù)流程、提高服務(wù)質(zhì)量，減少因服務(wù)不當(dāng)引發(fā)的投訴糾紛。規(guī)范業(yè)務(wù)操作和風(fēng)險(xiǎn)管理，提高員工的專業(yè)素質(zhì)和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，避免因操作不當(dāng)引發(fā)的投訴糾紛，并根據(jù)糾紛的性質(zhì)和投資者的需求，采用協(xié)商、調(diào)解、仲裁、訴訟等多種方式解決糾紛，確保糾紛得到及時(shí)有效的化解。

　　申萬(wàn)宏源證券則與中證中小投資者服務(wù)中心簽署了《戰(zhàn)略合作協(xié)議》，雙方在投資者聯(lián)絡(luò)、持股行權(quán)、維權(quán)訴訟、糾紛調(diào)解、投資者教育和調(diào)查研究等方面開(kāi)展合作，并在申萬(wàn)宏源證券上海及新疆投教基地設(shè)立投資者聯(lián)絡(luò)點(diǎn)，聘任8名聯(lián)絡(luò)員，一道探索多樣化投資者服務(wù)模式，共同加強(qiáng)投資者服務(wù)基礎(chǔ)建設(shè)，努力提升投資者獲得感。