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（一）行政處罰
違規(guī)行為：某證券投資咨詢機(jī)構(gòu)分支機(jī)構(gòu)多名員工在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)時，使用工作手機(jī)，通過微信聊天、朋友圈、群發(fā)助手等方式，向投資人承諾收益，發(fā)送虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息，例如“一日游，收益穩(wěn)穩(wěn)地，一天三五點(diǎn)一個月60%-150%不是夢”“不求翻倍，只尋60%保底收益”“預(yù)期60%，肯定沒問題”“搶到就是60%以上的收益”“本次收益預(yù)計50%以上，買到就是賺到”“最后三天時間，鎖倉保底收益60%+1（預(yù)計翻倍）”“一旦跟上帶您稱霸股市”“投票的客戶下周早盤股票直接通過微信發(fā)給您，會有漲停股票哦”“一天一個板不是吹出來的”“你還在等什么，加入就是漲?！钡取Ｔ诮邮鼙O(jiān)管機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查時，抽查到的54名員工的工作手機(jī)，其中30部的微信聊天內(nèi)容被刪除。該30部手機(jī)共有客戶4000余名，檢查當(dāng)日還存在活躍的信息往來。
作案手段：向投資人承諾收益，傳播虛假或誤導(dǎo)投資者信息，并且毀損有關(guān)文件和資料。
案件查處：根據(jù)違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》（主席令第14號）第二百二十六條第三款及第二百二十五條的規(guī)定，對其承諾收益、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者信息的行為，責(zé)令改正，并處以30萬元罰款。對其毀損有關(guān)文件和資料的行為，給予警告，并處以50萬元罰款。
案件警示：夸大收益不可信，投資常理不可違。
（二）采取責(zé)令暫停新增客戶措施
違規(guī)行為：在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，某證券投資咨詢機(jī)構(gòu)存在以下違規(guī)行為：一是公司部分團(tuán)隊辦公場所未向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報備；二是公司存在多個網(wǎng)站，未在網(wǎng)站公示投資顧問信息；三是公司網(wǎng)站、營銷人員在證券投資顧問業(yè)務(wù)推廣和客戶招攬過程中，存在對服務(wù)能力和過往業(yè)績進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性的營銷宣傳，個別人員存在承諾收益行為；四是公司銷售投資建議軟件，未向客戶說明數(shù)據(jù)來源、揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險和選股方法局限等信息；五是公司在業(yè)務(wù)推廣、服務(wù)提供環(huán)節(jié)存在大量客戶留痕檔案缺失情況。
處罰結(jié)果：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，責(zé)令全面整改，暫停新增客戶一年。
（三）采取責(zé)令暫停新增客戶措施
違規(guī)行為：在開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)中，某證券投資咨詢機(jī)構(gòu)存在以下違規(guī)行為：一是部分員工承諾收益及虛假宣傳；二是個別無證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格員工向客戶提供證券投資建議；三是客戶回訪中要求客戶嚴(yán)格執(zhí)行指令;四是公司對軟件存在誤導(dǎo)性宣傳表述；五是公司未完整保存相關(guān)業(yè)務(wù)檔案資料。
處罰結(jié)果：根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，責(zé)令全面整改，暫停新增客戶六個月。
