警戒線
指維持擔(dān)保比例為140%，證券公司可根據(jù)實(shí)際情況和有關(guān)規(guī)則調(diào)整該比例。
交易日
指證券交易所的正常營(yíng)業(yè)日。
融資保證金
指投資者融資買(mǎi)入時(shí)交付的保證金與融資交易金額的比例。
其計(jì)算公式為：融資保證金比例＝保證金/（融資買(mǎi)入證券數(shù)量×買(mǎi)入價(jià)格）×100%
長(zhǎng)期停牌股票
指停牌時(shí)間超過(guò)30個(gè)自然日的股票。
強(qiáng)制平倉(cāng)
指當(dāng)出現(xiàn)本合同約定的情形時(shí)，證券公司處分投資者擔(dān)保物用以?xún)斶€投資者對(duì)證券公司所負(fù)融資融券債務(wù)的行為。
證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
指中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司及其分公司。
提取線
指維持擔(dān)保比例為300%。當(dāng)維持擔(dān)保比例超過(guò)300%時(shí)，投資者可以提取保證金可用余額中的現(xiàn)金或充抵保證金的證券，但提取后維持擔(dān)保比例不得低于300%。
可充抵保證金證券折算率
指在計(jì)算保證金金額時(shí)，投資者提交的作為充抵保證金的證券按其證券市值折算為保證金的比率。
保證金
投資者向證券公司申請(qǐng)融資或融券，應(yīng)當(dāng)向證券公司提交一定比例的保證金，保證金可以證券充抵?？沙涞直ＷC金證券名單以證券公司不時(shí)確定并公布為準(zhǔn)。
維持擔(dān)保比例
指投資者擔(dān)保物價(jià)值與其融資融券債務(wù)之間的比例。其計(jì)算公式為：
維持擔(dān)保比例＝（現(xiàn)金+信用證券賬戶(hù)內(nèi)證券市值）/(融資買(mǎi)入金額+融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)＋利息及費(fèi)用) ×100%
保證金可用余額
指投資者用于充抵保證金的現(xiàn)金、證券市值及融資融券交易產(chǎn)生的浮盈經(jīng)折算后形成的保證金總額，減去投資者未了結(jié)融資融券交易已占用保證金和相關(guān)利息、費(fèi)用的余額。其計(jì)算公式為：
保證金可用余額＝現(xiàn)金+∑（充抵保證金的證券市值×折算率）+∑［（融資買(mǎi)入證券市值－融資買(mǎi)入金額）×折算率］＋∑［（融券賣(mài)出金額－融券賣(mài)出證券市值）×折算率］－∑融券賣(mài)出金額－∑融資買(mǎi)入證券金額×融資保證金比例－∑融券賣(mài)出證券市值×融券保證金比例－利息及費(fèi)用
公式中，融券賣(mài)出金額＝融券賣(mài)出證券的數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格，融券賣(mài)出證券市值=融券賣(mài)出證券數(shù)量×市價(jià)，融券賣(mài)出證券數(shù)量指融券賣(mài)出后尚未償還的證券數(shù)量；∑［（融資買(mǎi)入證券市值－融資買(mǎi)入金額）×折算率］、∑［（融券賣(mài)出金額－融券賣(mài)出證券市值）×折算率］中的折算率是指融資買(mǎi)入、融券賣(mài)出證券對(duì)應(yīng)的折算率，當(dāng)融資買(mǎi)入證券市值低于融資買(mǎi)入金額或融券賣(mài)出證券市值高于融券賣(mài)出金額時(shí)，折算率按100%。
授信額度
指證券公司根據(jù)投資者的資信狀況、擔(dān)保物價(jià)值、履約情況、市場(chǎng)變化、證券公司財(cái)務(wù)安排等因素綜合確定的投資者可融資融券的最大限額。投資者融資融券的總額不得超過(guò)其授信額度。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)
指中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)。
信用等級(jí)
指投資者向證券公司提出融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)后，證券公司根據(jù)投資者基本情況、財(cái)務(wù)狀況、證券交易情況、信用狀況等因素評(píng)定投資者的信用等級(jí)。
平倉(cāng)線
指維持擔(dān)保比例為130%，證券公司可根據(jù)實(shí)際情況和有關(guān)規(guī)則調(diào)整該比例。
擔(dān)保物價(jià)值
指客戶(hù)信用賬戶(hù)中資金與證券市值的總和。
融券負(fù)債
指投資者因向證券公司融券所產(chǎn)生的對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)，包括但不限于融入證券、融券費(fèi)用、管理費(fèi)、逾期息費(fèi)、罰息等。
客戶(hù)關(guān)鍵資料
如果投資者是個(gè)人投資者，指投資者的姓名、身份證明文件；如果投資者是機(jī)構(gòu)投資者，指投資者的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、等其他有效證明文件。
證券交易所
指上海證券交易所、深圳證券交易所、北京證券交易所。
融資負(fù)債
指投資者因向證券公司融資所產(chǎn)生的對(duì)證券公司所負(fù)債務(wù)，包括但不限于融資本金、利息、管理費(fèi)、逾期息費(fèi)、罰息。其中，融資本金包括成交金額及其他相關(guān)交易費(fèi)用（交易手續(xù)費(fèi)、過(guò)戶(hù)費(fèi)、印花稅）。
客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)
又稱(chēng)客戶(hù)資金擔(dān)保賬戶(hù)，指證券公司以自己的名義，在商業(yè)銀行開(kāi)立的資金賬戶(hù)，該賬戶(hù)用于存放投資者交存的、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的資金。
標(biāo)的證券
指客戶(hù)融資可買(mǎi)入的證券及證券公司可對(duì)客戶(hù)融出的證券，以證券公司不時(shí)確定并公布的融資買(mǎi)入標(biāo)的證券名單和融券賣(mài)出標(biāo)的證券名單為準(zhǔn)。
保證金比例
指投資者融資買(mǎi)入證券或融券賣(mài)出證券時(shí)交存保證金與融資金額或融券金額的比例。保證金比例分為融資保證金比例和融券保證金比例。
客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)
又稱(chēng)客戶(hù)證券擔(dān)保賬戶(hù)，指證券公司以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開(kāi)立的證券賬戶(hù)，該賬戶(hù)用于記錄投資者委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向投資者融資融券所生債權(quán)的證券。
信用資金賬戶(hù)
指投資者在商業(yè)銀行開(kāi)立的實(shí)名資金賬戶(hù)，用于記載投資者交存的擔(dān)保資金的明細(xì)數(shù)據(jù)，該賬戶(hù)是證券公司“客戶(hù)信用交易擔(dān)保資金賬戶(hù)”的二級(jí)賬戶(hù)。
融券保證金比例
指投資者融券賣(mài)出時(shí)交付的保證金與融券交易金額的比例。
其計(jì)算公式為：融券保證金比例＝保證金/（融券賣(mài)出證券數(shù)量×賣(mài)出價(jià)格）×100%
普通賬戶(hù)
分為普通證券賬戶(hù)和普通資金賬戶(hù)，指投資者為進(jìn)行非信用的普通證券交易，在證券公司開(kāi)立的證券賬戶(hù)和資金賬戶(hù)。
信用賬戶(hù)
又稱(chēng)授信賬戶(hù)，信用證券賬戶(hù)與信用資金賬戶(hù)統(tǒng)稱(chēng)為信用賬戶(hù)。
信用證券賬戶(hù)
指客戶(hù)在證券公司處開(kāi)立的，用于記載客戶(hù)委托證券公司持有的擔(dān)保證券明細(xì)數(shù)據(jù)的實(shí)名證券賬戶(hù)，該賬戶(hù)是投資者“客戶(hù)信用交易擔(dān)保證券賬戶(hù)”的二級(jí)賬戶(hù)。
擔(dān)保物
指投資者提供的，用于擔(dān)保其對(duì)證券公司所負(fù)融資融券債務(wù)的資產(chǎn)，包括投資者提交的保證金（含充抵保證金的證券，下同）、融資買(mǎi)入的全部證券和融券賣(mài)出所得的全部資金及上述資金、證券所產(chǎn)生的孳息等。
融資交易
指客戶(hù)以其信用賬戶(hù)中的資金和證券為擔(dān)保，向證券公司申請(qǐng)融入資金并買(mǎi)入標(biāo)的證券的行為。
融券交易
指客戶(hù)以其信用賬戶(hù)中的資金和證券為擔(dān)保，向證券公司申請(qǐng)融入標(biāo)的證券并賣(mài)出的行為。
客戶(hù)關(guān)鍵信息
如果投資者是個(gè)人投資者，指投資者的姓名、身份證件號(hào)碼、聯(lián)系地址、郵政編碼、電子郵件、固定電話號(hào)碼、移動(dòng)電話號(hào)碼等；如果投資者是機(jī)構(gòu)投資者，指投資者的機(jī)構(gòu)名稱(chēng)、營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼、組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼、稅務(wù)登記證號(hào)碼、聯(lián)系地址、郵政編碼、電子郵件、固定電話號(hào)碼、移動(dòng)電話號(hào)碼等。
融資融券業(yè)務(wù)
指證券公司向客戶(hù)出借資金供客戶(hù)買(mǎi)入上市證券或者出借上市證券供客戶(hù)賣(mài)出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
