微信
公眾號
公眾號
TOP
為了有效保護境內(nèi)投資者合法權(quán)益，在借鑒國際經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，結(jié)合業(yè)務特征，滬倫通制度規(guī)則要求境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應當公平對待境內(nèi)投資者，并引入了多方位的投資者權(quán)益保護措施：
一是設(shè)置投資者準入門檻。要求證券公司為投資者，特別是個人投資者開通滬倫通下CDR交易權(quán)限時，應當按照投資者適當性管理的要求對投資者的開通申請進行評估，并充分告知滬倫通CDR投資風險。
二是明確發(fā)行人法律責任。要求境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應當參與CDR發(fā)行，依法履行發(fā)行人、上市公司的義務，承擔相應的法律責任。
三是確保存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)安全。要求存托人為存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)單獨立戶，將存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)與其自有財產(chǎn)有效隔離，分別管理、分別記賬，不得將存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)歸入其自有財產(chǎn)，不得侵占、挪用存托憑證基礎(chǔ)財產(chǎn)。
四是保護境內(nèi)投資者的知情權(quán)。要求境外基礎(chǔ)證券發(fā)行人應當在中國境內(nèi)設(shè)立證券事務機構(gòu)，聘任熟悉境內(nèi)信息披露規(guī)定和要求的信息披露境內(nèi)代表，負責辦理滬倫通下CDR上市期間的信息披露和監(jiān)管聯(lián)絡(luò)事宜，建立與境內(nèi)投資者、監(jiān)管機構(gòu)及交易所的有效溝通渠道，按照規(guī)定保護境內(nèi)投資者的合法權(quán)益。
五是建立糾紛調(diào)解機制。要求存托協(xié)議明確約定因存托憑證發(fā)生的糾紛適用中國法律，由境內(nèi)法院管轄。當滬倫通下CDR投資者權(quán)利受到侵害時，境內(nèi)投資者可以依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定和存托協(xié)議的約定，在境內(nèi)法院向基礎(chǔ)證券發(fā)行人提起證券訴訟；或可以根據(jù)仲裁協(xié)議約定，向具有管轄權(quán)的仲裁機構(gòu)申請仲裁。
