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甲方：投資者
乙方：首創(chuàng)證券股份有限公司分支機(jī)構(gòu)
依據(jù)《中華人民共和國民法典》《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）《中華人民共和國電子簽名法》《中華人民共和國反洗錢法》（以下簡稱《反洗錢法》）《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理實(shí)施細(xì)則》《證券公司客戶資金賬戶管理規(guī)則》《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查管理辦法》《證券賬戶業(yè)務(wù)指南》以及其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則等，甲乙雙方就乙方為甲方開立證券公司客戶賬戶（以下簡稱“客戶賬戶”或“賬戶”）及其他相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議，供雙方共同遵守。
第一章 雙方聲明和承諾
第一條 甲方向乙方作如下聲明和承諾：
1.甲方具有中國法律所要求的進(jìn)行金融投資的主體資格，不存在中國法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等禁止或限制進(jìn)行金融投資的任何情形，并保證用于進(jìn)行金融投資的資金來源合法；
2.甲方已經(jīng)充分了解并自愿遵守有關(guān)客戶賬戶管理的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等相關(guān)規(guī)定；
3.甲方已經(jīng)充分了解證券交易場所對證券交易行為管理的相關(guān)規(guī)定，已如實(shí)提供以往交易合規(guī)情況，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；
4.甲方承諾其在簽署本協(xié)議及賬戶使用存續(xù)期間內(nèi)，向乙方提供的所有證件、資料和信息均真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效。相關(guān)信息發(fā)生變更時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知乙方，并按照乙方認(rèn)可的方式進(jìn)行修改。甲方同意乙方對甲方信息進(jìn)行處理、合法驗(yàn)證和依法報(bào)送，甲方不按照規(guī)定提供相關(guān)信息，或提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整或無效的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任；
5.甲方承諾配合乙方根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡稱“協(xié)會(huì)”）相關(guān)監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則開展的適當(dāng)性管理工作，審慎評估自身投資需求和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，充分了解產(chǎn)品和服務(wù)的情況，自行承擔(dān)其所參與金融活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)；
6.甲方承諾配合乙方根據(jù)《證券法》《反洗錢法》《非居民金融賬戶涉稅信息盡職調(diào)查辦法》以及其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定開展的賬戶核查、盡職調(diào)查等工作，并自行承擔(dān)未遵守有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則規(guī)定的全部責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)；
7.甲方確認(rèn)，其已閱讀并充分理解和接受《客戶須知》和本協(xié)議所有條款，并準(zhǔn)確理解其含義，特別是雙方權(quán)利、義務(wù)和免責(zé)條款。
第二條 乙方向甲方作如下聲明和承諾：
1.乙方是依照中國有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立且有效存續(xù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)，乙方的經(jīng)營范圍以中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的經(jīng)營內(nèi)容為限；
2.乙方具有開展業(yè)務(wù)的必要條件，能夠?yàn)榧追教峁┍緟f(xié)議下約定的金融服務(wù)；
3.乙方已按規(guī)定實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管；
4.乙方承諾遵守有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定；
5.乙方不接受甲方的任何全權(quán)交易委托，不對甲方進(jìn)行的金融活動(dòng)的投資收益或虧損進(jìn)行任何形式的保證，不編造或傳播虛假信息誤導(dǎo)甲方，不誘使甲方進(jìn)行不必要的金融市場投資或任何其他投資行為；
6.乙方承諾遵守本協(xié)議，按本協(xié)議為甲方開立客戶賬戶并提供相關(guān)賬戶服務(wù)。
第二章 雙方權(quán)利和義務(wù)
第三條 甲方的權(quán)利和義務(wù)：
（一）甲方權(quán)利
1.享有乙方承諾的各項(xiàng)服務(wù)的權(quán)利；
2.有權(quán)獲知有關(guān)甲方賬戶的功能、委托方式、操作方法、傭金及其他服務(wù)費(fèi)率、利率、交易明細(xì)、資產(chǎn)余額等信息；
3.有權(quán)在乙方的營業(yè)時(shí)間或與乙方約定的其他時(shí)間內(nèi)，在乙方營業(yè)場所或通過乙方提供的自助方式，查詢和核對其客戶賬戶內(nèi)的資金或證券的余額和變動(dòng)情況；
4.有權(quán)監(jiān)督乙方的服務(wù)質(zhì)量，對不符合質(zhì)量要求的服務(wù)進(jìn)行意見反饋或投訴；
5.享有本協(xié)議約定的其他權(quán)利。
（二）甲方義務(wù)
1.確保客戶賬戶僅限甲方本人使用，不得出借本人賬戶或借用他人賬戶從事證券交易；
2.嚴(yán)格遵守本協(xié)議及乙方公布的所有相關(guān)服務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)規(guī)定等，由于甲方未遵守本協(xié)議或乙方的服務(wù)規(guī)則和業(yè)務(wù)規(guī)定等而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)；
3.對所提交的身份證明文件以及其他開戶資料的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性和有效性負(fù)責(zé)。甲方信息發(fā)生任何變更或有效身份證明文件失效、過期的，應(yīng)及時(shí)以乙方認(rèn)可的方式進(jìn)行修改。如因甲方未能及時(shí)以乙方認(rèn)可方式對甲方信息進(jìn)行修改而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)；
4.妥善保管身份信息、賬戶信息、賬戶密碼等，不得將相關(guān)信息提供或告知他人使用。由于甲方對上述信息、賬戶密碼的泄露、管理不當(dāng)或使用不當(dāng)造成的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)；
5.及時(shí)關(guān)注和核對客戶賬戶中各項(xiàng)交易、資金記錄等。如發(fā)現(xiàn)有他人冒用、盜用等異?；蚩梢汕闆r時(shí)，應(yīng)立即按照乙方的業(yè)務(wù)規(guī)定辦理賬戶掛失或密碼重置手續(xù)。在甲方辦妥上述相關(guān)手續(xù)前已發(fā)生的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)；
6.甲方同意乙方根據(jù)《中華人民共和國個(gè)人信息保護(hù)法》等相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，基于從事本協(xié)議項(xiàng)下相關(guān)業(yè)務(wù)之目的處理甲方的個(gè)人信息；
7.甲方個(gè)人信息：包括但不限于姓名、性別、身份證件的種類、號碼和有效期限、聯(lián)系地址、聯(lián)系方式、國籍、職業(yè)、資金來源、資產(chǎn)狀況等；
8.甲方個(gè)人信息的處理：包括但不限于收集、存儲(chǔ)、使用、加工、傳輸、公開、刪除等；
9.基于甲方同意處理個(gè)人信息的，甲方有權(quán)撤回其同意。乙方應(yīng)當(dāng)提供便捷的撤回同意的方式。甲方撤回同意，不影響撤回前基于甲方同意已進(jìn)行的個(gè)人信息處理活動(dòng)的效力；
10.履行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則要求以及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。
第四條 乙方的權(quán)利和義務(wù)：
（一）乙方權(quán)利
1. 依照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等，對甲方身份和提供的信息資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、有效性進(jìn)行驗(yàn)證和審核，決定是否為甲方開立客戶賬戶并提供相關(guān)賬戶服務(wù)等；采取必要措施對甲方強(qiáng)化身份識別。發(fā)現(xiàn)甲方信息存疑的，要求甲方補(bǔ)充提供其他證明材料；無法核實(shí)甲方真實(shí)身份或者其他可能影響開戶、交易合規(guī)性的重要信息，或者核實(shí)后發(fā)現(xiàn)不符合協(xié)會(huì)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券交易場所有關(guān)規(guī)定的，拒絕為甲方開立賬戶、開通交易權(quán)限或者提供交易服務(wù)；
2.根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定，制定賬戶管理相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)定和流程，并要求甲方遵守和執(zhí)行；
3.如甲方利用乙方提供的賬戶服務(wù)從事洗錢或恐怖融資活動(dòng)、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)活動(dòng)的，乙方有權(quán)停止為甲方提供賬戶服務(wù)；
4.享有本協(xié)議約定的其他權(quán)利。
（二）乙方義務(wù)
1.告知甲方賬戶管理和使用的相關(guān)規(guī)則和規(guī)定，并進(jìn)行必要的風(fēng)險(xiǎn)提示；
2.依照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定及甲方以乙方認(rèn)可的方式發(fā)出的指令，及時(shí)、準(zhǔn)確地為甲方辦理賬戶開立、查詢、變更和注銷等手續(xù)；
3.公布咨詢投訴電話，對甲方的咨詢和投訴及時(shí)答復(fù)和辦理；
4.對甲方提供的申請資料、業(yè)務(wù)記錄和其他信息予以保密，不得泄露、出售、傳播及違背客戶意愿使用客戶信息，但根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定或國家有權(quán)機(jī)關(guān)的要求提供、披露上述信息的除外。由于乙方過錯(cuò)導(dǎo)致甲方提供的上述信息、賬戶密碼的泄露、管理不當(dāng)造成的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由乙方承擔(dān)；
5.按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定，履行投資者教育、適當(dāng)性管理、客戶回訪、反洗錢和反恐怖融資等有關(guān)職責(zé)和義務(wù)；
6.乙方應(yīng)當(dāng)保證個(gè)人信息的質(zhì)量，避免因個(gè)人信息不準(zhǔn)確、不完整對個(gè)人權(quán)益造成不利影響；乙方應(yīng)當(dāng)對其個(gè)人信息處理活動(dòng)負(fù)責(zé)，并采取必要措施保障所處理的個(gè)人信息的安全；乙方對個(gè)人信息的處理目的、處理方式和處理的個(gè)人信息種類發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)重新取得甲方同意；
7.乙方不得以甲方不同意處理其個(gè)人信息或者撤回同意為由，拒絕提供產(chǎn)品或者服務(wù)；處理個(gè)人信息屬于提供產(chǎn)品或者服務(wù)所必需的除外；
8.乙方因合并、分立、解散、被宣告破產(chǎn)等原因需要轉(zhuǎn)移個(gè)人信息的，應(yīng)當(dāng)向甲方告知接收方的名稱或者姓名和聯(lián)系方式；
9.履行法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則要求以及本協(xié)議約定的其他義務(wù)。
第三章 賬戶的開立、變更和注銷
第五條 乙方可以在營業(yè)場所內(nèi)為甲方現(xiàn)場開立賬戶，也可以按照相關(guān)規(guī)定，通過見證、網(wǎng)上及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他方式為甲方開立賬戶。乙方代理證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)或有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則確認(rèn)的其他機(jī)構(gòu)，為甲方開立證券賬戶或其他賬戶的，應(yīng)遵循相關(guān)規(guī)定。
第六條 甲方在申請開立賬戶時(shí)，須出具真實(shí)有效的身份證明文件，按照乙方業(yè)務(wù)規(guī)定，如實(shí)提供和填寫有關(guān)信息資料，配合乙方留存相關(guān)復(fù)印件或影印件、采集影像資料等工作。甲方委托他人代理開戶時(shí)，代理人須提供真實(shí)有效的身份證明文件、授權(quán)委托文件。其中，自然人委托他人代為辦理開戶的，代理人應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)公證的授權(quán)委托文件。
乙方從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，按照賬戶實(shí)名制要求，依法為甲方開立客戶賬戶。
第七條 甲方在申請開立賬戶時(shí)，應(yīng)自行設(shè)置密碼并妥善保管，避免使用簡單的字符組合或本人姓名、生日、電話號碼等相關(guān)信息作為密碼。甲方應(yīng)當(dāng)定期修改密碼，并充分認(rèn)識由于密碼設(shè)置過于簡單而可能導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)。
第八條 甲方申請?jiān)谑讋?chuàng)證券開立多個(gè)客戶賬號的，保證賬戶用途規(guī)范，賬戶均為甲方本人使用。甲方承諾對此賬戶進(jìn)行合規(guī)交易。
第九條 為保護(hù)甲方權(quán)益，甲方須配合乙方就賬戶開立等有關(guān)事宜對甲方進(jìn)行回訪。甲方申請開立的賬戶須在回訪確認(rèn)后方可使用。當(dāng)甲方存在賬戶交易權(quán)限新增、賬戶使用異常、資金劃轉(zhuǎn)異常、證券交易異常等情形時(shí)，甲方須配合乙方對甲方進(jìn)行的回訪。如因甲方未能及時(shí)以乙方認(rèn)可方式接受回訪而導(dǎo)致的后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，由甲方承擔(dān)。
第十條 乙方根據(jù)適當(dāng)性管理規(guī)定對甲方進(jìn)行分類，甲方（如為普通投資者）須配合乙方進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，并定期重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估。乙方須將評估的結(jié)果告知甲方，評估方式可以采用紙質(zhì)或電子方式。甲方可向乙方查詢評估的結(jié)果。
第十一條 甲方在申請開立賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)如實(shí)按乙方要求向乙方提供如下信息，包括但不限于基本信息、財(cái)務(wù)狀況、金融資產(chǎn)狀況、投資知識和經(jīng)驗(yàn)、專業(yè)能力、交易需求、風(fēng)險(xiǎn)偏好、以往交易合規(guī)等情況。
若甲方為法人、非法人組織的，還應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提供其業(yè)務(wù)性質(zhì)、股權(quán)及控制權(quán)結(jié)構(gòu)、受益所有人等信息。若甲方為金融產(chǎn)品的，還應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定提供產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、產(chǎn)品期限、收益特征，以及委托人、投資顧問、受益所有人信息、金融產(chǎn)品的審批或者備案信息。若甲方未如實(shí)提供上述信息的，應(yīng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
客戶的基本信息包括：
自然人客戶的姓名、性別、國籍、職業(yè)、住所地或者工作單位地址、聯(lián)系方式，身份證件或者身份證明文件的種類、號碼和有效期限?？蛻舻淖∷嘏c經(jīng)常居住地不一致的，登記客戶的經(jīng)常居住地。
法人、其他組織和個(gè)體工商戶客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍；可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會(huì)活動(dòng)的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限；控股股東或者實(shí)際控制人、法定代表人、負(fù)責(zé)人和授權(quán)辦理業(yè)務(wù)人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限；受益所有人的姓名、地址、身份證或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
第十二條 甲方變更上述相關(guān)信息時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知乙方，并按乙方要求辦理變更手續(xù)。
第十三條 甲方申請變更客戶姓名/名稱、身份證明文件類型及號碼等基本信息時(shí)，應(yīng)經(jīng)乙方重新進(jìn)行身份識別和審核后辦理。在以下所有條件均滿足時(shí)，甲方可以向乙方申請注銷其客戶賬戶：
1.賬戶內(nèi)托管資產(chǎn)余額為零；
2.賬戶內(nèi)交易的結(jié)算、交收等均已經(jīng)完成；
3.賬戶不存在任何未解除的限制措施；
4.賬戶不存在任何未了結(jié)的債權(quán)債務(wù)；
5.相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則或雙方約定的其他情形。
第十四條 甲方向乙方提出轉(zhuǎn)戶、銷戶的，應(yīng)按乙方業(yè)務(wù)規(guī)定，并經(jīng)乙方重新進(jìn)行身份識別和審核后，采取乙方認(rèn)可的方式辦理。乙方根據(jù)甲方要求辦理賬戶注銷手續(xù)后，甲方不得再使用注銷賬戶進(jìn)行證券交易。甲方使用注銷賬戶進(jìn)行證券交易所產(chǎn)生的后果及損失，由甲方自行承擔(dān)。
第四章 賬戶的使用和管理
第十五條 乙方為甲方開立的賬戶用于記錄甲方所參與金融活動(dòng)的相關(guān)信息，包括但不限于證券交易、金融投資等金融活動(dòng)產(chǎn)生的清算交收、收益分配、支付結(jié)算、計(jì)付利息等。
第十六條 甲方存取資金應(yīng)符合國家法律法規(guī)及中國人民銀行、國家外匯管理局、中國證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定。
第十七條 為保護(hù)甲方權(quán)益，甲方在操作賬戶時(shí)，如果連續(xù)輸錯(cuò)密碼等達(dá)到乙方規(guī)定次數(shù)的，乙方有權(quán)限制密碼輸入、暫停該委托方式甚至凍結(jié)賬戶。甲方賬戶的解凍事宜按照乙方業(yè)務(wù)規(guī)定處理，由此造成的損失由甲方自行承擔(dān)。
第十八條 乙方按照有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及雙方約定，對甲方賬戶計(jì)付利息，收取交易傭金并代收印花稅等其他相關(guān)稅費(fèi)，有關(guān)內(nèi)容將由乙方根據(jù)第四十條規(guī)定的方式通知甲方。
第十九條 甲方應(yīng)當(dāng)妥善保管賬戶密碼。甲方使用密碼進(jìn)行的操作視為本人操作。甲方使用密碼辦理的文件簽署、信息變更等行為和轉(zhuǎn)賬、交易等所產(chǎn)生的電子信息記錄，視為上述各項(xiàng)行為或交易的合法有效憑證。
第二十條 當(dāng)甲方遺失賬戶資料、賬戶密碼，或發(fā)現(xiàn)有他人冒用、盜用等異?；蚩梢汕闆r時(shí)，甲方應(yīng)及時(shí)向乙方辦理掛失或密碼重置，在掛失或密碼重置生效前已經(jīng)發(fā)生的交易或損失由甲方自行承擔(dān)。如因乙方未及時(shí)辦理，造成甲方損失擴(kuò)大的，乙方應(yīng)對損失擴(kuò)大的部分做出賠償。
第二十一條 甲方可以依照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定及乙方業(yè)務(wù)規(guī)定，授權(quán)代理人為其辦理相關(guān)業(yè)務(wù)，并可以乙方認(rèn)可的方式撤銷上述授權(quán)。甲方授權(quán)代理人在授權(quán)期限及范圍內(nèi)辦理的相關(guān)業(yè)務(wù)，視同甲方本人所為。
第二十二條 乙方有權(quán)對甲方留存的賬戶資料規(guī)范性、賬戶使用情況進(jìn)行監(jiān)測與核查。
第二十三條 甲方有下列情形的，乙方有權(quán)對甲方賬戶采取限制措施，由此造成的任何后果、風(fēng)險(xiǎn)和損失，均由甲方自行承擔(dān)：
（一）甲方有下列情形之一的，乙方有權(quán)對甲方賬戶采取禁止買入、禁止賣出、禁止存款、禁止取款、禁止撤指定、禁止轉(zhuǎn)托管、禁止開展新業(yè)務(wù)、禁止認(rèn)購、禁止申購、禁止轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、禁止定投的措施，必要時(shí)采取暫停或終止提供證券交易服務(wù)等措施：
1.甲方已開立的賬戶為匿名、假名賬戶，客戶身份不明的，經(jīng)證實(shí)冒用他人身份開立賬戶的，包括但不限于自然人證件信息與聯(lián)網(wǎng)核查公民身份信息系統(tǒng)比對不一致、法人及非法人組織證件信息與企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)比對不一致、金融產(chǎn)品證件信息與備案網(wǎng)站信息不一致等情形；
2.乙方發(fā)現(xiàn)自然人客戶死亡、法人及非法人組織依法被解散或破產(chǎn)清算、金融產(chǎn)品到期或其他終止等情形；
3.甲方為個(gè)人客戶時(shí)主要身份證明文件為“十五位”一代身份證，甲方為機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品客戶時(shí)主要身份證明文件為未進(jìn)行“三證合一”的原發(fā)營業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證等情形的。
（二）甲方有下列情形之一的，乙方有權(quán)對客戶賬戶采取禁止買入、禁止取款、禁止撤指定、禁止轉(zhuǎn)托管、禁止開展新業(yè)務(wù)、禁止認(rèn)購、禁止申購、禁止轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、禁止定投的措施，并可以增加禁止賣出、禁止存款的措施，必要時(shí)采取暫?；蚪K止提供證券交易服務(wù)等措施：
1.乙方發(fā)現(xiàn)甲方存在非實(shí)名使用賬戶、不適合繼續(xù)參與相關(guān)交易、資金使用與交易行為異常等情況的，或者拒絕配合公司工作的；
2.乙方發(fā)現(xiàn)因甲方身份由境內(nèi)居民變更為境外居民等情形而不再符合中國結(jié)算規(guī)定的開戶條件的情況；
3.乙方發(fā)現(xiàn)甲方的賬戶屬于純資金賬戶、獨(dú)立存管賬戶等不規(guī)范情況的，甲方未在6個(gè)月內(nèi)辦理賬戶規(guī)范變更手續(xù)，且沒有提出合理理由的；
4.乙方發(fā)現(xiàn)甲方的身份證明文件有效期過期需要變更的，甲方未在身份證明文件過期90個(gè)自然日內(nèi)辦理身份證明文件有效期變更手續(xù)，且沒有提出合理理由的。
（三）甲方有下列情形之一的，乙方有權(quán)對甲方賬戶采取禁止轉(zhuǎn)托管、禁止撤指定、禁止買入、禁止取款、禁止開展新業(yè)務(wù)的措施；并可以增加禁止認(rèn)購、禁止申購、禁止轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入、禁止定投、禁止賣出、禁止存款的措施，必要時(shí)采取暫?；蚪K止提供證券交易服務(wù)等措施：
1.乙方發(fā)現(xiàn)甲方姓名或名稱、有效身份證明文件及號碼、手機(jī)號碼等基本信息需要變更的，甲方未在6個(gè)月內(nèi)辦理基本信息變更手續(xù)，且沒有提出合理理由的；
2.乙方發(fā)現(xiàn)甲方資金劃轉(zhuǎn)金額與資產(chǎn)收入情況明顯不一致或與己掌握的投資者年齡、職業(yè)、注冊資本等信息相矛盾，資金劃轉(zhuǎn)金額、次數(shù)、頻率存在異常，無實(shí)質(zhì)交易且頻繁發(fā)生大額資金劃轉(zhuǎn)等情形，且甲方拒絕配合乙方開展客戶身份重新識別工作的。
（四）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管和自律規(guī)則規(guī)定的或有權(quán)機(jī)關(guān)要求，乙方可對甲方賬戶采取相應(yīng)措施的其他情形，乙方按照相關(guān)文件要求執(zhí)行。
乙方對甲方賬戶采取限制措施前，有關(guān)內(nèi)容將由乙方根據(jù)第四十條規(guī)定的方式通知甲方。
第二十四條 甲方有下列情形的，乙方有權(quán)采取凍結(jié)或注銷客戶資金賬戶等措施：
1.自然人客戶死亡的；
2.自然人客戶因信息變更，不再符合開戶條件的；
3.法人、非法人組織依法被解散或破產(chǎn)清算的；
4.金融產(chǎn)品到期或其他終止情形的；
5.客戶身份不明的；
6.能夠證實(shí)客戶冒用他人身份開立賬戶的；
7.相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則規(guī)定的其他情形。
乙方對甲方賬戶采取凍結(jié)或注銷措施前，有關(guān)內(nèi)容將由乙方根據(jù)第四十條規(guī)定的方式通知甲方。
第二十五條 乙方有權(quán)根據(jù)中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則，將證券賬戶余額為零、關(guān)聯(lián)的資金賬戶資金余額小于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)且最近連續(xù)三年無交易的甲方證券賬戶及對應(yīng)的資金賬戶納入休眠賬戶范圍。
乙方對甲方賬戶采取休眠措施前，有關(guān)內(nèi)容將由乙方根據(jù)第四十條規(guī)定的方式通知甲方。
第二十六條 甲方賬戶符合下列情形的，乙方有權(quán)根據(jù)自身賬戶管理需要制定休眠資金賬戶標(biāo)準(zhǔn)，并對甲方資金賬戶進(jìn)行休眠處理：
1.同時(shí)滿足證券賬戶、基金賬戶、產(chǎn)品賬戶市值為0，資金賬戶余額不超過100元人民幣，最近連續(xù)一年以上沒有發(fā)生交易的情形；
2.相關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定及自律規(guī)則規(guī)定的其他情形。
乙方對甲方賬戶采取休眠措施前，有關(guān)內(nèi)容將由乙方根據(jù)第四十條規(guī)定的方式通知甲方。
第五章 違約責(zé)任及免責(zé)條款和爭議的解決
第二十七條 本協(xié)議簽訂后，任何一方不履行或不完全履行本協(xié)議約定條款的，即構(gòu)成違約。違約方應(yīng)當(dāng)負(fù)責(zé)賠償其違約行為給另一方造成的損失。任何一方違約時(shí)，另一方有權(quán)要求違約方繼續(xù)履行本協(xié)議。
第二十八條 因地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、火災(zāi)、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會(huì)動(dòng)亂及其他不可抗力因素導(dǎo)致的一方損失，另一方不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第二十九條 因乙方不可預(yù)測或無法控制的系統(tǒng)故障、設(shè)備故障、通訊故障、電力故障等突發(fā)事故及其他非乙方人為因素，以及監(jiān)管部門和自律組織等規(guī)定的其他免責(zé)情形，給甲方造成的損失，乙方如無過錯(cuò)則不承擔(dān)任何賠償責(zé)任。
第三十條 本協(xié)議第二十八、第二十九條所述事件發(fā)生后，乙方應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施防止甲方損失進(jìn)一步擴(kuò)大的可能。
第三十一條 如出現(xiàn)涉及甲方財(cái)產(chǎn)繼承或財(cái)產(chǎn)歸屬的事宜或糾紛，乙方將按公證機(jī)關(guān)出具的公證文件或司法機(jī)關(guān)出具的生效裁判文書辦理，有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則以及乙方業(yè)務(wù)規(guī)則另有規(guī)定的除外。
第三十二條 本協(xié)議未盡事宜，按照法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則的規(guī)定協(xié)商解決。
第三十三條 本協(xié)議執(zhí)行中發(fā)生的爭議，甲乙雙方可以自行協(xié)商解決或向證券糾紛調(diào)解機(jī)構(gòu)申請調(diào)解，若協(xié)商或調(diào)解不成，雙方同意向乙方所在地法院提起訴訟。
第六章 協(xié)議的生效、變更和終止
第三十四條 本協(xié)議可采用電子或紙質(zhì)方式簽署。
采用電子方式簽署本協(xié)議的，甲方以電子簽名方式簽署本協(xié)議后本協(xié)議即告生效，甲方電子簽名與在紙質(zhì)合同上手寫簽名或蓋章具有同等法律效力，無須另行簽署紙質(zhì)協(xié)議。
采用紙質(zhì)方式簽署本協(xié)議的，本協(xié)議自雙方簽字或蓋章之日起生效。本協(xié)議一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份，每份具有同等的法律效力。
第三十五條 本協(xié)議簽署后，若有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中強(qiáng)制性規(guī)定發(fā)生沖突的，按新修訂的法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則辦理，但本協(xié)議其他內(nèi)容及條款繼續(xù)有效。
第三十六條 本協(xié)議簽署后，若前款所述法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則發(fā)生修訂，本協(xié)議相關(guān)條款與其中規(guī)定存在差異，乙方認(rèn)為應(yīng)據(jù)此修改或變更本協(xié)議的，有關(guān)內(nèi)容將由乙方在公司網(wǎng)站、營業(yè)場所或客戶端以公告方式通知甲方，若甲方在七個(gè)交易日內(nèi)不提出異議，則公告內(nèi)容生效，并成為本協(xié)議的有效組成部分，對甲乙雙方均具有法律約束力。
第三十七條 乙方提出解除本協(xié)議的，應(yīng)以向甲方發(fā)送通知（以下稱為“解除通知”）的方式告知甲方，并在該解除通知中說明理由。如乙方是依照本協(xié)議第二十四條的約定解除本協(xié)議，則在乙方發(fā)出解除通知到達(dá)甲方預(yù)留的聯(lián)系方式之時(shí)，本協(xié)議即解除。解除通知的方式適用本協(xié)議第四十條的約定。
甲方在收到乙方的解除通知后應(yīng)按照第十三條、第十四條所約定的賬戶注銷方式辦理銷戶手續(xù)。在甲方收到乙方解除協(xié)議通知至甲方銷戶手續(xù)期間，乙方不再接受甲方除賣出持有證券及其他金融產(chǎn)品外的其他委托指令。
第三十八條 如甲方提出解除本協(xié)議的，應(yīng)依照本協(xié)議第十三條、第十四條約定的條件和程序，辦理賬戶注銷手續(xù)。在甲方辦理完賬戶注銷手續(xù)后，本協(xié)議即告終止。甲方的銷戶申請應(yīng)以雙方事前約定或乙方認(rèn)可的方式提出。在甲方提出銷戶申請時(shí)起，乙方不再接受甲方除賣出持有證券及其他金融產(chǎn)品以外的所有其他委托指令。
若甲方提出異議的，乙方有權(quán)解除與甲方的客戶賬戶開戶協(xié)議。
第三十九條 如遇國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則調(diào)整，導(dǎo)致乙方在本協(xié)議下為甲方提供的金融服務(wù)無法正常開展的，本協(xié)議將自國家法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則的規(guī)定生效之日起自動(dòng)終止，在此情況下，乙方無須對甲方承擔(dān)違約責(zé)任。
第七章 附 則
第四十條 本協(xié)議所指乙方的通知方式除上述條款中已有約定外，還可以是書面、電話、短信、郵件、客戶端或公告等方式。
郵寄的書面通知自送達(dá)甲方聯(lián)系地址時(shí)生效，因甲方自己提供的聯(lián)系地址不準(zhǔn)確、送達(dá)地址變更未及時(shí)告知乙方、甲方或者其指定的代理人拒絕簽收，導(dǎo)致書面通知未能被甲方實(shí)際接收的，書面通知退回之日視為送達(dá)之日；電話通知、短信通知、郵件通知和客戶端通知即時(shí)生效；公告通知在乙方公告（公告內(nèi)容由乙方在其公司網(wǎng)站、營業(yè)場所或至少一種中國證監(jiān)會(huì)指定的信息披露報(bào)刊上發(fā)布）之日起七個(gè)交易日內(nèi)甲方?jīng)]有提出異議的，即行生效。
第四十一條 本協(xié)議所涉及名詞、術(shù)語的解釋，以法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)；法律法規(guī)沒有解釋的，適用中國證監(jiān)會(huì)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)和協(xié)會(huì)等監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及行業(yè)慣例。
