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尊敬的投資者：
融資融券交易與普通證券交易不同，具有財務杠桿放大效應，您雖然有機會獲取較大的收益，但也有可能蒙受巨額損失， 甚至資不抵債。為了使您充分了解融資融券交易風險，首創(chuàng)證券股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）根據融資融券有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、指引及本公司制度制定《首創(chuàng)證券股份有限公司融資融券交易風險揭示書》，請您認真詳細閱讀，審慎評估自身的經濟狀況、投資經驗和風險承受能力，充分考慮是否申請參與融資融券交易。您從事融資融券交易包括但不限于以下風險：
一、融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風險、市場風險、違約風險、系統風險等各種風險，以及其特有的投資風險放大等風險，存在使您本金虧損或超過本金虧損的可能。您需要承擔因自主投資決策產生的風險，證券公司有權按照合同約定向您追索債務。
二、您在本公司開戶從事融資融券交易前，必須了解本公司是否具有開展融資融券業(yè)務的資格。如果本公司被證券監(jiān)管機構取消業(yè)務資格、停業(yè)整頓、責令關閉、撤銷或被人民法院宣告進入破產程序或解散，您可能面臨資產損失的風險。
三、您在從事融資融券交易期間，如果不能按照約定的期限清償債務，或上市證券價格波動導致擔保物價值與其融資融券債務之間的比例低于與本公司約定的維持擔保比例，且不能按照約定的時間、數量追加擔保物時，將面臨擔保物被公司強制平倉的風險。由于交易規(guī)則與技術原因限制，在強制平倉時，您將承擔強制平倉金額（或數量）大于您的融資融券負債的風險。
四、您在從事融資融券交易期間，由于您的信用資質狀況降低，公司可能會相應降低對您的授信額度，或者提高相關警戒指標、平倉指標等，由此存在可能會給您造成經濟損失的風險。
五、您在從事融資融券交易期間，如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機構貸款基準利率調高，公司將相應調高融資利率或融券費率，您將面臨融資融券成本增加的風險。
六、您在從事融資融券交易期間，如果因自身原因導致資產被國家有權機關采取財產保全或強制執(zhí)行措施，或者出現喪失民事行為能力、破產、解散等情況時，您的融資融券交易將面臨被公司提前了結的風險，可能會給您造成經濟損失。
七、您在從事融資融券交易期間，如果發(fā)生融資融券標的證券范圍調整、標的證券暫停交易或終止上市等情況，您可能面臨被公司提前了結融資融券交易從而造成經濟損失的風險。
八、您在從事融資融券交易期間，本公司將以《首創(chuàng)證券股份有限公司融資融券合同》約定的通知與送達方式向您發(fā)送通知。通知發(fā)出并經過約定的時間后，將視作本公司已經履行對您的通知義務。您無論因何種原因沒有及時收到有關通知，都會面臨擔保物被本公司強制平倉而遭受經濟損失的風險。
九、您應妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼等資料，如您將信用賬戶、身份證件、交易密碼等出借給他人使用或保管不善，由此造成的后果由您自行承擔。
十、您須提供身份證明文件、資信證明材料及其他相關材料，并對所提交的各類文件、資料、信息的真實性、準確性、完整性和合法性負責，如提供不實或偽造材料，將有被取消融資融券交易資格并可能因此而帶來損失的風險。
十一、您在從事融資融券交易期間，如果您的身份證明文件、資信證明文件及其他相關材料存在過期或其他可疑情況，本公司將對您的身份和資信狀況進行重新識別和評估，需要您配合更新相關資料，如果您未能在規(guī)定期限內更新且未能提出合理理由的，您將面臨本公司對您的融資融券交易進行限制或取消您的融資融券交易資格而帶來損失的風險。
十二、您用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有一個并只能開立一個信用資金賬戶。如您開立多個信用證券賬戶或多個信用資金賬戶，將有被限制融資融券交易或取消融資融券交易資格并可能因此而帶來損失的風險。
十三、您須確保信用證券賬戶與普通證券賬戶的姓名（或名稱）、證件號一致，否則，將有被限制融資融券交易或取消融資融券交易資格并可能因此而帶來損失的風險。
十四、您向信用賬戶提交資金或證券作為擔保物后，只有當信用賬戶維持擔保比例超過300%時，方可提取超出部分的現金或證券。您在提交擔保物前應清楚提交擔保物后不能隨意取回的風險。
十五、您在從事融資融券交易期間，本公司對您的融資融券業(yè)務資質實行定期審核，依據審查結果，您有被降低信用等級、降低授信額度、提高保證金比率、限制交易品種或被取消融資融券交易資格并可能因此而帶來損失的風險。
十六、您在融券期間，賣出持有的、與所融入證券相同證券的，應當符合證券交易所的規(guī)定，不得以違反規(guī)定賣出該證券的方式操縱市場。如有操縱市場的行為，您將有被限制融資融券交易或取消融資融交易資格并承擔因此而帶來的損失的風險。
十七、您在從事融資融券交易期間，如果擔保物被強制平倉后仍不足以償還您對本公司所負債務的，您將面臨被繼續(xù)追索債務的風險。追索過程中，本公司有可能禁止您從在本公司開立的普通賬戶中轉出資產。
十八、您提供的擔保物須來源合法，并未設定其他擔?；虻谌綑嗬?，不存在任何權利瑕疵，也不存在已發(fā)生的或潛在的資產權屬及其權益爭議等情形。否則，您將有被限制融資融券交易或取消融資融券交易資格并可能因此而帶來損失的風險。
十九、因系統故障、通訊故障、電力故障等造成交易或轉賬系統非正常運行時，可能導致您無法正常交易、擔保物不能及時足額提交、資金無法轉賬等，并可能因此給您帶來損失。
二十、您須遵守有關融資融券業(yè)務的法律、行政法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則、指引及本公司制定的相關業(yè)務規(guī)則，否則，將有被取消融資融券交易資格的風險，并可能因此給您帶來損失。
二十一、因出現地震、臺風、火災、水災、戰(zhàn)爭、瘟疫、社會動亂、以及非因本公司自身原因導致的技術系統異常事故、政策法規(guī)修改、法律法規(guī)規(guī)定的其它情形等不可抗力風險，導致本公司不能及時或完全履行融資融券業(yè)務合同，依據法律規(guī)定以及合同約定，本公司可免除相應責任。您將可能需要承擔由此帶來的損失。
本風險揭示書的風險揭示事項僅為列舉性質，未能詳盡列明融資融券交易的所有風險和可能影響上市證券價格的所有因素。您在參與融資融券交易前，應認真閱讀相關業(yè)務規(guī)則及融資融券業(yè)務合同條款，并對融資融券交易業(yè)務所特有的規(guī)則必須了解和掌握，并確信自己已做好足夠的風險評估與財務安排，避免因參與融資融券交易而遭受難以承受的損失。
投資者簽署欄:
本人/機構確認已閱讀并理解以上全部內容，并具有相應的風險承受能力，自愿承擔融資融券交易的各種風險和損失。
投資者抄寫以上內容：
投資者簽字（蓋章）：
簽署日期：
